近日，中基協(xié)發(fā)布公告，修訂《基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，自公布之日起施行。修訂后的《廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》共5章28條，主要修訂內(nèi)容如下：
（一）發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用，完善廉潔從業(yè)監(jiān)督機(jī)制
一是充分發(fā)揮黨建工作對(duì)廉潔從業(yè)管理的引領(lǐng)作用。在機(jī)構(gòu)職責(zé)層面，完善廉潔從業(yè)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，建立健全黨內(nèi)監(jiān)督與廉潔從業(yè)管理雙向互動(dòng)工作機(jī)制，充分發(fā)揮黨建工作對(duì)廉潔從業(yè)管理的引領(lǐng)作用。二是完善廉潔從業(yè)管理的監(jiān)督機(jī)制。結(jié)合《公司法》修訂情況完善審計(jì)委員會(huì)相關(guān)內(nèi)容，要求基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為監(jiān)事會(huì)履行監(jiān)督職責(zé)提供保障，完善合伙企業(yè)廉潔從業(yè)管理職責(zé)要求。三是建立健全廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告機(jī)制。明確基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全體工作人員相關(guān)報(bào)告義務(wù)，要求基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)暢通的內(nèi)部溝通機(jī)制，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、及時(shí)整改并落實(shí)責(zé)任追究，強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格保護(hù)內(nèi)部報(bào)告人合法權(quán)益。
（二）加強(qiáng)內(nèi)控管理
一是明確人員管理方面的廉潔從業(yè)管理責(zé)任。在考察評(píng)估中對(duì)重大廉潔從業(yè)問(wèn)題實(shí)施一票否決，加強(qiáng)正向引導(dǎo)激勵(lì)和反向懲戒約束作用。強(qiáng)化對(duì)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員投資入股、聘任和廉潔從業(yè)管理。二是杜絕行賄行為和不規(guī)范財(cái)務(wù)行為。增加虛報(bào)費(fèi)用支出、變相支付費(fèi)用等典型不規(guī)范財(cái)務(wù)行為，堅(jiān)決要求在營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中杜絕行賄行為。明確基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)調(diào)整、市場(chǎng)環(huán)境或者業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)評(píng)估調(diào)整營(yíng)銷(xiāo)制度和標(biāo)準(zhǔn)的具體要求。三是積極踐行中國(guó)特色金融文化。在機(jī)構(gòu)廉潔文化建設(shè)中增加對(duì)工作人員全周期管理和規(guī)范行為操守的具體要求。四是新增加強(qiáng)內(nèi)部信息保密要求。要求基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取保密措施，防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息等信息輸送或者謀取不正當(dāng)利益。
（三）細(xì)化主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔從業(yè)要求
一是將基金投顧業(yè)務(wù)整體納入廉潔從業(yè)管理。隨著基金投資顧問(wèn)試點(diǎn)以來(lái)發(fā)展迅速，服務(wù)人群、服務(wù)資產(chǎn)規(guī)模日益增大，有必要將基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)整體納入廉潔從業(yè)管理，強(qiáng)化公平競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)。二是強(qiáng)化投資研究交易環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)管理要求。增加禁止以各類(lèi)信息泄露、讓渡股票池維護(hù)管理權(quán)限以及配合或者接受他人指令從事交易活動(dòng)等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益等要求。三是在運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)將基金清算納入廉潔從業(yè)管理。以應(yīng)對(duì)實(shí)踐中基金退出和產(chǎn)品清算環(huán)節(jié)存在的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。四是在業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)中將績(jī)效考核、風(fēng)險(xiǎn)管理等納入廉潔從業(yè)管理。為基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步明確工作人員廉潔從業(yè)具體要求提供依據(jù)。
（四）加強(qiáng)自律管理
一是從嚴(yán)從重懲治行賄行為。堅(jiān)決懲治在開(kāi)展基金業(yè)務(wù)或者業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)過(guò)程中存在行賄行為或者以賄賂手段干擾基金相關(guān)工作的基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員。二是規(guī)范自律管理和紀(jì)律處分措施。根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》對(duì)本細(xì)則中涉及的自律管理措施和紀(jì)律處分措施進(jìn)行相應(yīng)更新。三是完善違紀(jì)人員移送安排。協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的，將有關(guān)情況移交所在機(jī)構(gòu)、黨組織。
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